DIPLOMADO EN SARLAFT Y COMPLIANCE

Justificación

Este curso está orientado a oficiales de cumplimiento; profesionales y analistas de riesgos financieros y no financieros y auditores internos y externos del sector salud, sector real, financiero y de entidades sin ánimo de lucro, que buscan profundizar sus conocimientos en la gestión del riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo.
El programa otorga al participante las certificaciones mencionadas una vez cumplido el examen de acreditación, a través de nuestro aliado estratégico SGS Academy. Organización fundada en 1878, con sede principal en Ginebra (Suiza) con presencia en más de 157 países. Líder mundial en inspección, verificación, análisis y certificación. Está considerada como el principal referente mundial en calidad e integridad.

Competencias

Obtener una comprensión práctica en un entorno global de las tipologías de riesgos de
Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo- LAFT que eventualmente podrían generar un impacto negativo a la organización, en la cual ejerce su rol profesional el estudiante y fortalecer:

• Los esquemas de respuesta al riesgo que minimicen el impacto en su organización, para ser gestionado dentro del nivel de riesgo definido.
• Las actividades de control que permitan estructurar “señales de alerta” en un enfoque preventivo de mitigación o aversión al riesgo minimizando la posibilidad de materialización de eventos de riesgos LAFT.
• Comprender mediante el desarrollo de talleres prácticos los principales modelos de segmentación utilizados en un entorno global, sus bases estadísticos brindando herramientas al participante para implementar o fortalecer los factores de riesgo que lo soportan, y mejorando su utilidad práctica

Contenido

• Módulo 1: MARCO INTERNACIONAL DE CONTEXTUALIZACIÓN (12 HORAS)
• Módulo 2: NORMATIVIDAD LOCAL E INTERNACIONAL (12 HORAS)
• Módulo 3: SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGO OPERATIVO-SGS (6 HORAS)
• Módulo 4: ETAPAS DEL SARLAFT- MATRIZ DE RIESGOS DE SARLAFT (12 HORAS)
• Módulo 5: MECANISMOS DE SARLAFT (12 HORAS)
• Módulo 6: METODOLOGIAS DE SEGMENTACIÓN POR FACTOR DE RIESGO (9 HORAS)
• Módulo 7: RIESGO DE SEGURIDAD TECNOLÓGICA Y LA INFORMACIÓN (12 HORAS)
• Módulo 8: REFERENTES METODÓDOLOGICOS EN AUDITORIAS APLICABLES AL SARLAFT (12 HORAS)
• Módulo 9: CASOS PRÁCTICOS TIPOLOGÍAS (3 HORAS)
• Módulo 10: CASOS PRÁCTICOS KYC (KNOWING YOUR CUSTOMER) (6 HORAS)
• Módulo 11: CASOS PRÁCTICOS DUE DILIGENCE (6 HORAS)
• Módulo 12: ÉTICA APLICADA A LA GESTIÓN EMPRESARIAL (6 HORAS)
• Módulo 13: PROGRAMA DE GESTIÓN DE CONTINUIDAD DE NEGOCIO-SGS (6 HORAS)
• Módulo 14: ISO 27001:20 – FUNDAMENTOS, REQUISITOS E INTERPRETACIÓN-SGS- (15 HORAS)
• Módulo 15: DIRECTRICES DE AUDITORÍA DE SISTEMAS DE GESTIÓN SO19011:2018-SGS- (12 HORAS)

Profesores del Sector Real

Duración: 150 horas

En Alianza con: